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查看PDF原文公告日期：2023-01-13
中德证券有限责任公司关于富临精工股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：富临精工保荐代表人姓名：缪兴旺 联系电话：010-59026928保荐代表人姓名：张少伟 联系电话：010-59026829现场检查人员姓名：张少伟、许颖、唐锦奕现场检查对应期间：2022年度现场检查时间：2022年12月29日至2022年12月30日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：（1）查阅公司三会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章管理制度；（3）了解公司治理制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况；（4）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；（5）了解公司控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 是等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 是性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 不适用露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 不适用程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是（二）内部控制现场检查手段：（1）查阅内部审计制度；（2）查阅公司内部控制评价报告、内部审计部门及审计委员会出具的文件或报告。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是（如适用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 不适用部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 是门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 是进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 是适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 是进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 是员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 是员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 是评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 是完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：（1）查阅公司信息披露制度；（2）查阅公司信息披露文件以及相应的支撑文件；（3）对董事会秘书和证券事务代表进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是2.公司已披露的内容是否完整 是3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 是披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：（1……[点击查看PDF原文]
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转载自: 300432股吧 http://300432.h0.cn
公司名称：富临精工
股票代码：sz300432
市场类型：创业板
上市日期：日
所属行业：汽车配件
所属地区：四川
公司全称：绵阳富临精工机械股份有限公司
英文名称：Mianyang Fulin Precision Machining Co., Ltd.
公司简介：富临精工公司为专业从事汽车发动机精密零部件的研发、生产和销售的高新技术企业。公司在发动机零部件领域形成了以液压挺柱、机械挺柱、液压张紧器、摇臂、喷嘴、发动机可变气门系统(VVT、VVL)、缸内直喷系统用高压油泵挺柱和泵壳、自动变速器及燃油喷射器精密...
注册资本：12.2亿
法人代表：王志红
总 经 理：阳宇
董 秘：李鹏程
公司网址：www.fulinpm.com
电子信箱：fljgzqb@fulinpm.com
